Путинцева Н.А.кандидат экономических наук, доцент высшей школы административного управления, Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого (СПбПУ), Санкт-Петербург, Российская Федерация p.i.r@rambler.ru https://orcid.org/0000-0003-3431-1774 SPIN-код: 8861-1803
Иванов М.В.кандидат экономических наук, доцент высшей школы административного управления, Санкт-Петербургский политехнический университет Петра Великого (СПбПУ), Санкт-Петербург, Российская Федерация ivanov_mv@spbstu.ru https://orcid.org/0000-0003-3016-9918 SPIN-код: 8073-7499
Предмет. Государственный финансовый контроль. Цели. Разработка мер по совершенствованию государственного контроля в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, через рынок ценных бумаг Российской Федерации. Методология. Использованы общенаучные методы исследования. Результаты. Проанализирована статистика по легализации доходов, полученных преступным путем, на международном уровне. Выявлены основные тенденции, связанные с выводом денежных средств за пределы Российской Федерации через операции с ценными бумагами в 2016–2021 гг. Предложены инструменты совершенствования государственного финансового контроля с учетом зарубежного опыта. Выводы. Целесообразно введение ограничений на количество передач между векселедержателями. Необходим государственный контроль за проведением операций по покупке и продаже ценных бумаг за наличный расчет юридическими лицами.
Ключевые слова: рынок ценных бумаг, легализация доходов, акции, векселя, финансовый контроль, противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма
Список литературы:
Коринной А.Г., Литвиненко А.Н. Факторы, влияющие на теневую составляющую криптовалюты в России // Научно-технические ведомости Cанкт-Петербургского государственного политехнического университета. Экономические науки. 2021. Т. 14. № 3. С. 52–61. URL: Link
Manning M., Wong G.T.W., Jevtovic N. Investigating the Relationships Between FATF Recommendation Compliance, Regulatory Affiliations and the Basel Anti-Money Laundering Index. Security Journal, 2021, vol. 34, iss. 3, pp. 566–588. URL: Link
Путинцева Н.А., Ушакова Е.В. Новые решения проблемы стагнации социально-экономического развития России // Экономика и управление. 2020. Т. 26. № 1. С. 74–85. URL: Link
Подгорный Б.Б. Российский фондовый рынок как социальное поле: к постановке проблемы // Вестник Нижегородского университета имени Н.И. Лобачевского. Серия: Социальные науки. 2017. № 4. С. 135–143. URL: Link
Хабриева Т.Я. Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в условиях цифровизации экономики: стратегические задачи и правовые решения // Всероссийский криминологический журнал. 2018. Т. 12. № 4. С. 459–467. URL: Link.459-467
Jakobi A.P. Governing Illicit Finance In Transnational Security Spaces: the FATF and Anti-money Laundering. Crime, Law and Social Change, 2018, vol. 69, iss. 2, pp. 173–190. URL: Link
Shaikh A.K., Al-Shamli M.S., Nazir A. Designing a Relational Model to Identify Relationships Between Suspicious Customers in Anti-Money Laundering (AML) Using Social Network Analysis (SNA). Journal of Big Data, 2021, vol. 8, iss. 1. URL: Link
Singh K., Best P. Anti-Money Laundering: Using Data Visualization to Identify Suspicious Activity. International Journal of Accounting Information Systems, 2019, vol. 34. URL: Link
Al-Rawashdeh S.H. Crime of Money Laundering in Qatari Law: Definition and Elements: A Comparative Study. Journal of Legal, Ethical and Regulatory Issues, 2020, vol. 23, iss. 5. URL: Link
Кудревич В.В. Котляров К.О. Вопросы реализации мошеннических схем отмывания доходов / финансирования терроризма на рынке ценных бумаг // Экономика и управление: теория и практика. 2019. Т. 5. № 3. С. 22–28. URL: Link
Bolgorian M., Mayeli A. Accounting Conservatism and Money Laundering Risk. Accounting Research Journal, 2021, vol. 33, iss. 2, pp. 343–361. URL: Link
Mashunin Yu.K. Strategic Development of the Multi-level Socio-Economic System of the State in the Digital Economy // Научно-технические ведомости Cанкт-Петербургского государственного политехнического университета. Экономические науки. 2021. Т. 14. № 2. С. 22–49. URL: Link
